Форекс лицензия в Вануату

Получение брокерской лицензии на Вануату – процесс, необходимый для того чтобы начать торговлю на Форексе. Далее в материале описываются основные нюансы регулирования брокерской деятельности и требования, которые нужно выполнить чтобы получить Форекс лицензию на Вануату.

Регулирование брокерской деятельности на Вануату

Регулирование форекс на Вануату, а также надзор в финансовом секторе осуществляет Комиссия по финансовым услугам Вануату (VFSC). Регулятор также отвечает за рассмотрение заявок на лицензирование брокерской деятельности на Вануату и выдачу разрешений.

В стране действует Закон о предотвращении мошенничества – нормативный акт, позволяющий частным лицам и компаниям подавать заявки на получение лицензии дилера по ценным бумагам на Вануату. Согласно местному законодательству такое разрешение предоставляет право вести профессиональную деятельность на валютном рынке.

Получение лицензии Vanuatu Forex (VFSC Vanuatu Financial Services Commission) может стать перспективным решением для брокерских компаний, поскольку разрешение позволяет торговать инвестициями, такими как акции, опционы, облигации и другие фининструменты. Лицензия форекс также позволяет брокерским управлять инвестиционным портфелем от имени трейдеров.

С 8 января 2019 года вступили в силу поправки к Закону о лицензировании финансовых дилеров, согласно которым лицензия Принципала разделилась на Лицензию Принципала класса A, Класса B или Лицензию Принципала класса C.

Лицензия принципала класса А дает право на ведение коммерческой деятельности с любыми из следующих ценных бумаг:

• долговые обязательства; или

• ссудный пакет, облигации; или

• сертификат депозита; или

• доходы от обмена валют.

Лицензия принципала класса B подразумевает осуществление или намерение вести бизнес по сделкам с фьючерсными контрактами и производными продуктами, но не ограничивается фьючерсами и опционами.

Лицензия принципала класса C предоставляет возможность вести коммерческую деятельность с любыми из следующих ценных бумаг:

• доли в уставном капитале корпорации; или

• выручка от драгоценных металлов; или

• выручка от товаров; или

• право подписки на акции или долговые ценные бумаги, независимо от того, предоставлено ли оно варрантом; или

• право под депозитарную расписку;

• возможность приобрести или продать любую ценную бумагу, подпадающую под действие любого другого положения Закона; или

• право по договору приобретения ценных бумаг.

Вануату характеризуется благоприятной деловой средой не только для брокерских компаний FX. Многие другие учреждения, занимающиеся инвестициями и управлением фондами, такие как брокерские фирмы и хедж-фонды, у которых есть клиенты, желающие инвестировать в ценные бумаги также базируются на территории страны. При условии получения лицензии на Forex на Вануату, эти типы инвестиций могут осуществляться через брокерскую компанию, зарегистрированную в Вануату.

К основным преимуществам оформления лицензии Форекс на Вануату относят растущую популярность юрисдикции, гибкое законодательство и комфортную регуляторную среду. Местное законодательство устанавливает довольно низкие требования к капиталу, которым должны соответствовать брокеры Forex, чтобы создать Forex-компанию на Вануату и получить лицензию. Дилеры по ценным бумагам должны держать гарантийный залог на сумму около 50 000 долларов США, хранящийся у Регистратора Верховного суда.

В то время как большинство юрисдикций, используемых для подачи заявки на лицензию дилера по ценным бумагам, в настоящее время требуют от заявителя физического присутствия в той юрисдикции, откуда ведется бизнес, а в других юрисдикциях требуется местный директор-резидент в качестве члена/должностного лица Компания, Вануату на данный момент по-прежнему не применяет таких требований. Это означает, что, пока не будет принято новое законодательство, физическое присутствие или директора-резиденты не требуются по закону. Если вы желаете получить Форекс лицензию на Вануату стоит также учитывать, что нормативная база страны предусматривает высокий уровень конфиденциальности для бенефициарных владельцев, акционеров и должностных лиц. Компания также может получить освобождение от прироста капитала, налога на прибыль и гербового сбора после регистрации в течение 20 лет.

Как получить лицензию на Форекс на Вануату?

Чтобы получить лицензию дилера по ценным бумагам в Вануату, необходимо сначала зарегистрировать компанию в стране. Процесс регистрации компании в Вануату, как правило, можно выполнить в довольно сжатые сроки.

Требования к лицензии дилера форекс-брокера могут быть получены в соответствии с Законом о дилерах по ценным бумагам (лицензирование). Заявку может подать международная компания Вануату или физлицо, которое является директором/должностным лицом предприятия.

Компания должна иметь ответственного сотрудника по борьбе с отмыванием денег, который зарегистрирован в Группе финансовой разведки Вануату. Этот сотрудник по AML не может быть директором или занимать какую-либо другую должность в фирме.

Минимальные требования к структуре компании

1. Один акционер (также может быть юридическое лицо, без ограничений по резидентству);

2. Один директор (только физическое лицо, без ограничений по резидентности или месту жительства);

3. Сотрудник по борьбе с отмыванием денег;

4. Альтернативный сотрудник по борьбе с отмыванием денег.

В отношении директора или руководящего лица выдвигаются следующие условия:

1. Должно быть только физическое лицо;

2. Обычно должен проживать в Вануату около 6 месяцев в течение года;

3. Должен иметь не менее 5 лет опыта работы с ценными бумагами и компетентен выполнять обязательства лицензиата в соответствии с требованиями VFSC.

Получение лицензии брокера на Вануату: Необходимая документация

Кандидатам необходимо предоставить несколько документов в рамках процесса подачи заявки. Они будут различаться в зависимости от каждого обстоятельства, но, как правило, все следующие документы требуются для всех без исключения директоров/должностных лиц, акционеров и бенефициарных владельцев:

• Заверенная копия паспорта;

• Сертификат государственного образца об отсутствии судимости;

• Заявление об отсутствии банкротства;

• Оригинал или заверенная копия рекомендательного письма из банка;

• Счет за коммунальные услуги, подтверждающий адрес;

• Копия актуального резюме, демонстрирующего весь опыт и квалификацию, относящиеся к работе с брокерской фирмой на рынке Форекс;

• Информация о том, кто будет целевой аудиторией и рынком;

• Заявление, четко детализирующее деятельность, которая будет осуществляться в соответствии с лицензией, и способ или средство, с помощью которых заявитель предлагает вести бизнес (включая детали продукта, который заявитель будет утверждать как способный предоставить;

• Подробная информация о внутренней организации заявителя, внутреннем контроле и корпоративном управлении, включая сведения о ведении текущих бухгалтерских книг и записей с подробным описанием получения инвестиций, того, как они хранятся и обрабатываются, а также описание механизмов, используемых для отзыва и / или срока погашения инвестиций;

• Сертифицированный независимый отчет об оценке рисков, в котором подчеркивается соответствие требованиям по борьбе с отмыванием денег и финансированием преступности;

• Раскрытие информации о бизнесе, связанном с Интернетом.

Если заявитель работал более двенадцати месяцев до даты подачи заявки на лицензию, он должен предоставить финансовый отчет, показывающий последний отчет о прибылях и убытках и баланс заявителя, которые были проверены независимый аудитор, заверенный нотариусом.

Эти документы, как правило, должны быть не старше трех месяцев и должны быть заверены, а в некоторых случаях апостилированы и переведены на английский язык.

Лицензиат должен представлять регулирующим органам ежеквартальные и годовые отчеты, содержащие обновленную информацию, которая должна включать:

• Количество инвесторов и объем вложенных средств;

• Количество продуктов, предлагаемых инвесторам, с указанием количества каждого предлагаемого продукта;

• Подробно о том, в какой юрисдикции был предложен продукт;

• Подробная информация о процессе проверки инвесторов и используемых критериях;

• Количество отказов и причины отказа;

• Обновленная информация о зарегистрированном агенте и реквизитах офиса;

• Обновленная информация об акционерах и бенефициарных владельцах;

• Отчет о любых жалобах, полученных от инвесторов.

Более подробную информацию о том, как получить Forex лицензию на Вануату, вы можете узнать, изучив дополнительные материалы, которые представлены на сайте нашей компании.