Российские форекс-компании попали под пристальное внимание Национальной фьючерсной ассоциации США, NFA. Этим летом Alpari US была оштрафована за нарушения в торгах, теперь санкции получил Forex Club. К претензиям привели ненадлежащая отчетность и отсутствие информации о новых клиентах, передает РБК Daily.
NFA сообщает, что руководитель американского Forex Club, Татарников Петр, не устранил нарушения, а проверки ассоциации факт неаккуратной финансовой отчетности полностью подтвердили. Например, брокер ежедневно подавал отчеты с пустыми полями и строками, зачастую заполненные на русском и китайском языках.
Также брокер нерегулярно передавал сведения о новых клиентах службам США по борьбе с отмыванием денег в сфере финансов, FinCEN и OFAC. До апреля 2011 брокер не подавал сведения об операциях, превышающих 10 тысяч долларов США. Также проверка выявила факт открытия счета человеку, который преследовался американской Комиссией по ценным бумагам за мошенничество.
Финансовый директор Forex Club Кевин Келли, по информации NFA, ошибочно рассчитывал капитал ENC. Указанный показатель компании уменьшился с 988 тысяч до минимальных 274 тысячи в сентябре 2011. Как прояснилось, раньше Forex Club к капиталу прибавлял нереализованные клиентские убытки, а в сентябре вдруг их вычел.
В самом Forex Club сказали, что сами санкции вызваны некоторыми малозначительными нарушениями внутренних процедур и никак не связаны с собственно процессом обслуживания клиентов. Брокер заверил, что признает претензии NFA и полностью выполняет все требования ассоциации. Данная ситуация только подчеркивает факт полного соблюдения регуляторных требований на всех рынках где присутствует Forex Club, заявил брокер.
