Существуют три кита, на которых базируется искусство биржевой торговли – это технический/фундаментальный анализ, психология и манименеджмент.
Конечно, не имея добросовестной подготовки в техническом/фундаментальном анализе рынка, равно как и манименеджменте успеха вы не добьетесь. Но в рамках нашей статьи мы обратимся ко второй ступени, психологии, и рассмотрим, какие скрытые препятствия могут нас ожидать на пути становления трейдера.
Итак, главными препятствиями для трейдера, чаще начинающего, являются: страх, сомнения, лень и жадность. Подробнее эти аспекты были рассмотрены в предыдущем номере журнала ("Путь воина и путь трейдера – что общего?")
Мы же с вами рассмотрим проблему психологии трейдинга как проблему мировоззренческую, проблему подсознательного восприятия рынка и вытекающих из этого заблуждений.
Мы все много раз слышали выражения типа: «позаботьтесь об убытках, прибыль сама придет…», «ограничивайте убытки, позволяйте прибыли расти…»
И что сие значит? Поначалу для меня, как и для многих до меня, это были весьма смутные выражения. Но однажды древко вездесущих граблей звонко стукнуло меня по лбу… и так как в мои планы не входило вскармливать орды обслуживающего рынок персонала, то я попробовал понять суть, почему и как сия пучина поглотила мой депозит... а что из этого получилось, судите сами.
Как правило, такой вариант восприятия соответственно формирует и стиль торговли - жесткий манименеджмент и консервативный стиль торговли, строгое управление риском. На этом этапе важным приобретением будет умение не терять, ограничивать убытки. Серьезную поддержку, воспитание дисциплины и помощь в самопознании окажет дневник трейдера. Столь незамысловатая штуковина поможет не только пройти данный этап, но и позволит серьезно подойти к решению психологических проблем. Описание в дневнике своих переживаний и мыслей, возникающих во время торговли позволит сделать пересмотр эмоционального фона, при котором проходит торговля. Осознанно подойти к решению внутренних препятствий и выявить наиболее уязвимые места. Именно психологическая составляющая дневника и работа с ней позволит создать надежную основу вашей дальнейшей торговой практики. Если не создать в начале прочное психологическое основание, то в дальнейшем это будет сделать труднее, кроме того, это может привести к неоправданным потерям.
Простейшей методикой, позволяющей научиться адекватно работать, если вас волнуют размеры полученного (текущего) профита/убытка, является переосмысление своих переживаний и их смысловых, мировоззренческих связей. Технически методика сводится к работе с двумя-тремя инструментами, позволяющими делать один, два входа за торговую сессию. То есть, должны быть четкие ограничения по количеству входов в рынок, числу пунктов которые берутся в профит, ограничения по размеру стопа. Это должна быть простенькая торговая система, с небольшим числом инструментов и с четкими правилами работы. Даже желательно, чтобы доходность ТС была посредственной, задача ведь в том, чтобы выработать первичный навык хладнокровного открытия, сопровождения и закрытия сделки, с постепенным, методичным наращиванием объемов и размеров позиций.
Как идеальный пример можно взять механические торговые системы, у них в этом плане с психологией все в порядке. Конечно, вы можете возразить – ничего не получится, мы же не роботы – ну да, робот же не может мыслить креативно, менять свои настройки, все что у них есть, это спокойное отношение к прибыли и убытку, в остальном они тупы, как валенки.
Встречаются рекомендации закрывать от себя показания профита и убытка на торговом терминале, однако правда в том, что это ничего не даст, даже более того - может серьезно навредить. Что вы будете делать, когда увидите, чего вы там наторговали?
Психоэмоциональные состояния наиболее часто встречающиеся на данном этапе: страх, сомнения, стресс, большая напряженность. Именно проработка этих состояний наиболее важна на этой ступени, успешно преодолев которую мы переходим к следующей.
Ценность этого уровня в создании мировоззренческой основы, осознанной работы на рынке, вы перестаете бояться. С преодолением этого уровня приходит понимание – трейдер, это то, чем еще нужно стать - и мы переходим ко второму.
Следование четким правилам торговой системы, спокойная и не напряженная работа, отсутствие угрозы. На этом этапе важно научиться стабильности в получении прибыли и продолжать работать исключительно по правилам торговой системы. Если вы вынесли из первого этапа умение не терять, то здесь вашим главным навыком будет умение приобретать, наращивать капитал. Задачей этого этапа по большей части является проработка ваших психологических состояний при последовательном наращивании количества позиций, стоимости сделок, инструментов анализа и торговых инструментов.
Психоэмоциональные состояния, наиболее часто встречающиеся на данном этапе:
Лень, пренебрежение, недисциплинированность, нетерпение. Притупление чувства угрозы влечет за собой ослабление ответственности. Так же представляет собой угрозу отступление от правил и непоследовательность.
Подводные камни:
"Журавль в небе". Попытки взять большие цели. Как правило, остаешься и без малых. Суть в том, что вы можете убеждать себя, что цели будут достигнуты, вопреки…
"Игра в трейдера". Неадекватная оценка своего уровня в трейдинге. И если на этом этапе вы не разбили себе голову, то на следующем вы можете ее потерять…
Агрессивный тип торговли, уверенность, перерастающая в самоуверенность. Опасность этого этапа в нарушении правил торговли, азарт. Основой такого восприятия является стабильный прирост депозита на протяжении какого-то времени. Важным моментом этого этапа может стать приобретение навыков держать большее количество позиций, пересиживать просадку, зная, какая волна и какого уровня идет против вас и чем это закончится , при эффективном использовании манименеджмента, управлении риском и капиталом.
Психоэмоциональные состояния наиболее часто встречающиеся на данном этапе:
Азарт, жадность, пренебрежение правилами торговли и управлением риском.
Подводные камни:
"Поймать лису за хвост". Попытки высчитать окончание движения, поймать разворот. Ловля разворота.
"Падший ангел". Достижение высоких результатов (зачастую очень быстро) и резкое падение.
Невозможность остановить процесс падения, восстановление крайне тяжелое, прежний уровень может быть больше никогда не достигнут. Нередко приводит к выгоранию, так как впоследствии иногда очень трудно решить проблему посттравматического стресса.
"Взять лося за рога". "Я знаю, куда пойдет рынок" - как правило, это заблуждение вытекает из приписывания рынку своего понимания ситуации. Суть этой проблемы вытекает из того, что как бы вы хорошо ни понимали логику поведения рынка, знать рынок до конца невозможно и это данность. В итоге лось берет на рога вас…
Пройдя этот уровень, вы понимаете, вы уже почти трейдер!
"Развод". Существует «теория развода», в которой рассматриваются алгоритмы, почему, когда и как кто-то пытается кого-то запутать, обмануть, использовать. Один из аспектов «теории развода», касающийся психологии - это психология хищников и жертв. Но эта теория в целом имеет скорее философский аспект, и поэтому мы не будем ее рассматривать в нашей статье, а обратимся к этому вопросу как проблеме психологии, а именно: как и почему, взяв на вооружение эту идею, вы отстрелите себе ноги.
Следует различать «теорию развода» и развод как психологическую проблему, в случае психологической проблемы вы себя ставите на место жертвы.
В нашем случае под «разводом» подразумевается ситуация на рынке, которую трудно объяснить, ну не укладывается она в ваш алгоритм анализа! Эта проблема не существует самостоятельно, но идет в связке с другим заблуждением «внешний враг».
Связка «внешний враг - развод» когда кто-то против вас намеренно строит коварные планы. В отдельных случаях это бывает полезно (если это не принимает формы психического расстройства), побуждая вас к бдительности и осторожности. Проблемой она становится, когда используется как способ снять с себя ответственность или как способ компенсировать недостаток знаний, опыта. Наличие же внешнего врага позволяет оправдать практически все - и непрофитную неделю, и плохую погоду…
"Торговля мнением". Как правило, трейдеры стремятся к объединению в группы, команды, для более эффективной работы и поиска новых алгоритмов рынка, передавая друг другу знание и взаимно обогащаясь опытом. И здесь новичков и неопытных зачастую подстерегает ловушка. Суть в том, что новички, оказавшись в подобной группе, при принятии торговых решений опираются на мнения других, более опытных участников и неверно поняв, принимают ошибочные решения. Возникает эффект анализа мнений вместо анализа рынка. Таким образом происходит торговля «мнениями» и там, где высказавший свое предположение берет профит, торгующий «мнением» берет стоп-лосс.
"Волк-одиночка". Это заблуждение из области подмены ценностей. Такой образ насаждается обычно посредством телевидения, и опирается на чувство самооценки и формирование идеалов в молодом возрасте. На этом построена целая бизнес-индустрия, использующая особенности человеческой психики. Помните фильм «Безумный Макс», где небритый дядька гоняет по пустыне, борется с панками за кружку бензина и поедает на глазах у своей собаки ее консервы? Это оно и есть. Молчаливый, грустный герой-одиночка, в жизни это оборачивается драмой. Правда же в том, что волк-одиночка - это либо наполовину обезумевшее самомнение, либо баран, отбившийся от стада, хотя чаще и первое, и второе. В любом случае конец у них один.
"Чистый родник". Каждый из рассмотренных нами этапов является ступенью на пути нашего профессионального становления и каждый из них имеет свои подводные камни, успешно преодолев которые мы мало-помалу продвигаемся к заветной мечте стать профессиональным трейдером. Если вам посчастливилось пройти эти трудные ступени, приобрести бесценный опыт и обойти, преодолеть встречающиеся препятствия, то вы непременно выйдете на уровень, где на весь пройденный путь сможете взглянуть свысока.
"Чистый родник" – с обретением опыта и умения на пройденном пути, позволившими избежать или решить проблемы и заблуждения на прежних этапах, восприятие рынка кардинально меняется. Ваше восприятие становится подобно чистому роднику, вы принимаете рынок как он есть, без проекций, переносов и сверхкомпенсаций, без личностных желаний и ожиданий. Вы берете профит там и тогда, где считаете правильным (что непонятно - станет ясным потом). Вас больше не тревожит страх и сомнения, вы знаете где вы сильны, а где лучше остаться в стороне.
Уважаемый читатель, раз уж вы читаете эти строки, то значит, у вас хватило терпения дочитать до конца эту статью или же вам действительно было интересно. Поэтому, мы приглашаем вас посетить раздел психологии трейдинга на форуме Академии и поделиться с нами вашим опытом и взглядами в данной области. Уверен, что это поможет нам совместно найти оптимальные пути для решения психологических проблем в трейдинге как проблемы мировоззренческого характера.
Автор: Максим Коваленко
